ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Pazartesi günü kripto para borsası Kraken'e karşı 90 sayfalık bir dava açtı ve firmayı, kurumun yasal hedefindeki bir avuç kripto devi arasına yeniden odakladı.
Dava, Kraken'i bir dizi menkul kıymetler yasasını ihlal etmekle ve her iki taraf için de büyük kayıplar riskine yol açabilecek şekilde müşteri fonlarını kurumsal varlıklarla karıştırmakla suçluyor. SEC Yine Saldırıda
SEC'den gelen bir basın açıklamasına göre Kraken, 2018'den bu yana tüm bu geleneksel hizmetleri iç içe geçirerek aynı zamanda Amerika Birleşik Devletleri'nde kayıtsız bir menkul kıymet borsası, komisyoncu, satıcı ve takas kurumu olarak faaliyet göstermektedir.
Özellikle şirket, "kripto varlık menkul kıymetlerinin alım satımını yasa dışı bir şekilde kolaylaştırarak" dokuz haneli kar elde etti.
Bu tür suçlamalar, SEC'in Haziran ayında Coinbase ve Binance'e karşı uyguladığı ve ALGO, ATOM, COTI, MANA ve OMG gibi bazı yeni tokenlerin yanı sıra önceki davalarda bahsedilen "kripto varlık menkul kıymetlerinin" birçoğunu isimlendirdiği suçlamaları taklit ediyor.
SEC icra direktörü Gurbir S, "Kraken'in yatırımcı koruması yerine yasa dışı kârı tercih etmesi, bu alanda çok sık gördüğümüz bir şey ve bugün hem Kraken'i bu suiistimalden sorumlu tutuyoruz hem de diğerlerine kurallara uymaları için bir mesaj gönderiyoruz" dedi. Grewal.
Binance ve Coinbase, ilgili savunmalarında, SEC'i menkul kıymet yasalarını aşırı geniş kapsamlı olarak yanlış yorumlamakla suçlayarak menkul kıymetlerin platformlarında listelenmesini reddetti.
Örneğin Binance, bir yatırım sözleşmesi kapsamındaki kripto para birimlerini, doğası gereği kâr beklentisi içeren yatırım sözleşmelerine değil, portakallara veya ticari kartlara benzetiyor.
Patent avukatı Sandy Seth, CryptoPotato ile yaptığı bir görüşmede, SEC'in argümanlarının, büyük ölçüde aynı nedenlerden ötürü, Kraken veya Coinbase'e karşı açılan davada hiçbir geçerliliği olmadığını savundu.
"Yatırım sözleşmeleri bir şirkette, yani ortak girişimde bir tür mali çıkar gerektirir" diye savundu. "Spor biletleri, konser biletleri, antika arabalar veya sanat eserlerinin menkul kıymet olmamasının nedeni de budur." Fonların Birleştirilmesi
Müşteri varlıklarının yönetimiyle ilgili olarak Kraken, müşteri varlıklarını tutan hesapları kullanarak operasyonel masrafların ödenmesi de dahil olmak üzere müşteri fonlarını riske atan zayıf dahili muhasebe kullandı.
Ajans, Kraken'in kendi iç denetçisinin, şirketin uygulamalarının müşteriler için "önemli bir kayıp riski" yarattığını söylediğini belirtti. Örneğin denetçi, 31 Aralık 2021 itibarıyla Kraken'in kurumsal hesaplarında 33,6 milyon dolar değerinde müşteri yasal parası tuttuğunu tespit etti.
Şirketin zayıf iç kontrollerinin, 2020 ve 2021 yıllarında tutulan müşteri varlıklarına ilişkin muhasebe eksikliklerine yol açtığı iddia edildi ve bu eksiklikler ancak bu yılın Ağustos ayında tespit edildi.
SEC, "Bu hatalar, Kraken'in zayıf kayıt tutma uygulamalarının ve marj işlemlerini düzgün şekilde kaydetmemesinin bir sonucuydu ve şirketteki yetersiz iç kontrollerin altını çiziyordu" diye yazdı.
Şubat ayında Kraken, SEC'in kayıtsız bir menkul kıymet olarak değerlendirdiği bir hizmet ürünü olarak staking ile ilgili olarak SEC'e yapılan masrafları karşılamak için 30 milyon dolar ödemişti. ÖZEL TEKLİF (Sponsorlu) Binance Ücretsiz 100$ (Özel): Kayıt olmak ve Binance Vadeli İşlemlerin ilk ayında (şartlar) 100$ ücretsiz ve %10 indirimli ücretler almak için bu bağlantıyı kullanın.
